1.       بررسی برنامه یا طرح موضوع تامین مالی ناشر و ارائۀ مشاوره در خصوص شیوۀ تامین مالی مناسب،

2.       ارائۀ مشاوره در خصوص قوانین و مقررات عرضۀ اوراق بهادار و تکالیف قانونی ناشر،

3.       ارائۀ راهنمایی‌های لازم جهت تهیۀ گزارش توجیهی انتشار اوراق بهادار،

4.       بررسی اطلاعات، مدارک و مستندات تهیۀ گزارش توجیهی و در صورت لزوم اخذ نظر کارشناسان یا اشخاص حقوقی ذی‌صلاح در خصوص گزارش‌های یادشده،

5.       اظهار نظر نسبت به گزارش توجیهی به استناد رسیدگی انجام شده و اظهارنظر کارشناسان یا اشخاص حقوقی ذی‌صلاح،

6.       تهیۀ بیانیۀ ثبت یا درخواست معافیت از ثبت اوراق بهادار در دست انتشار ناشر،

7.       نمایندگی قانونی ناشر نزد مراجع ذی‌صلاح به منظور پیگیری مراحل قانونی انتشار اوراق بهادار،

8.       تهیه گزارش توجیهی انتشار اوراق بهادار،

9.       انجام مطالعات بازاریابی اوراق بهادار در دست انتشار و ارائۀ مشاوره به ناشر در خصوص میزان انتشار اوراق بهادار، شرایط انتشار، نحوۀ فروش یا پذیره‌نویسی اوراق، زمان‌بندی انتشار و عرضۀ اوراق بهادار و راهنمایی ناشر در انتخاب عامل مناسب برای عرضه اوراق بهادار،

10.   بازاریابی و فروش اوراق بهادار،

11.   تعیین قیمت فروش یا پذیره نویسی اوراق بهادار،

12.   تعهد پذیره‌نویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار در دست انتشار،